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擅自发行股票、公司如何处理

吴亮律师2025-08-02台州刑事律师

结论:
擅自发行股票、公司债券,数额巨大、后果严重或有其他严重情节的构成犯罪,单位犯罪也会受到处罚,未达犯罪标准也有相应处罚。
法律解析:
根据法律规定,擅自发行股票、公司债券且符合数额巨大、后果严重或有其他严重情节等条件,会构成擅自发行股票、公司、企业债券罪,个人犯罪处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯此罪,对单位判处罚金,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役。若未达到犯罪标准,会责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,对非法所募资金金额处以百分之五以下罚款,对相关责任人员给予警告,并处五十万元以上五百万元以下罚款。这表明法律对擅自发行股票、公司债券行为有严格约束。如果您在这方面有任何疑问或遇到相关法律问题,欢迎向专业法律人士咨询。
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(一)个人擅自发行股票、公司债券且达到犯罪标准的,可能面临五年以下有期徒刑或拘役,还会被并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。所以个人要严格遵守法律规定,不进行擅自发行行为。
(二)单位犯此罪,单位会被判处罚金,直接负责的主管人员和其他直接责任人员会处五年以下有期徒刑或者拘役。单位应加强内部管理,确保发行行为合法合规。
(三)未达到犯罪标准,会被责令停止发行,退还所募资金并加算利息,还会被处以非法所募资金金额百分之五以下罚款,相关人员会被警告并罚款。涉及相关情况的主体要积极配合处理。

法律依据:
《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
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擅自发行股票、公司债券且数额巨大、后果严重或有其他严重情节,构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。个人犯罪处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金;单位犯罪,对单位判处罚金,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。

若未达犯罪标准,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处非法所募资金金额百分之五以下罚款,对相关人员给予警告,并处五十万元以上五百万元以下罚款。

解决措施和建议:一是企业和个人要加强法律学习,提高法律意识,杜绝擅自发行行为;二是监管部门加大监管力度,及时发现和制止违规行为;三是对违规者依法严肃处理,起到警示作用。
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法律分析:
(1)擅自发行股票、公司债券且数额巨大、后果严重或有其他严重情节的,构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。个人犯罪会被处五年以下有期徒刑或拘役,还会并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
(2)单位犯此罪时,单位要被判处罚金,直接负责的主管人员和其他直接责任人员会被处五年以下有期徒刑或者拘役。
(3)若未达到犯罪标准,会被责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,还会处以非法所募资金金额百分之五以下的罚款。直接负责的主管人员和其他直接责任人员会被给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

提醒:发行股票、公司债券务必严格遵守法律规定,否则可能面临刑事或行政处罚,情况不同处理方式有别,建议咨询专业人士分析。
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1.擅自发行股票、公司债券,数额巨大、后果严重或情节严重,构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。个人犯罪,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处非法募资额1%-5%罚金。
2.单位犯罪,对单位判处罚金,对主管和直接责任人处五年以下有期徒刑或拘役。
3.未达犯罪标准,责令停发,退还募资加利息,处非法募资额5%以下罚款。对相关人员警告,并处50万-500万罚款。

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